中荷人寿重大关联交易信息报告[2017]3号

中荷人寿保险有限公司关于赎回货币型基金关联交易的信息披露公告

根据中国保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1号：关联交易》及相关规定，现将赎回货币型基金关联交易的有关信息披露如下：

一、交易概述及交易标的基本情况

（一）交易概述。

中荷人寿于2017年2月23日确认赎回关联方中加基金发行的“中加货币A”基金(产品代码：000331)8,138元。截止至2017年2月21日累计持仓中加货币A (产品代码000331)合计人民币 106,555元。

（二）交易标的基本情况。

基金名称：中加货币市场基金

基金简称：中加货币

基金代码：A类：000331

基金存续期：不定期

运作方式：契约型开放式

成立日期：2013年10月21日

募集价格：初始份额面值为1.00元

基金管理人：中加基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

投资目标：在有效控制投资风险和保持较高流动性的前提下，追求超过业绩比较基准的现金收益。

基金投资范围：（1）现金；（2）通知存款；（3）短期融资券；（4）剩余期限在397天以内（含397天）的债券；（5）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；（6）期限在1年以内（含1年）的债券回购；（7）剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券、中期票据；（8）期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；（9）中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

业绩比较基准： 七天通知存款利率（税后）

风险收益特征： 本基金为货币市场基金，平均剩余期限控制在120天以内，属于低风险、高流动性、预期收益稳健的基金产品。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

二、交易各方的关联关系和关联方基本情况

（一）交易各方的关联关系。

公司中方股东北京银行为中加基金管理有限公司持股单位之一。根据中国保监会颁布的《保险公司关联交易管理暂行办法》及中国保监会关于印发《保险公司资金运用信息披露准则第1 号：关联交易》的通知，中加基金管理有限公司构成本公司的关联方，上述交易均应按照相关规定进行信息披露。

（二）关联方基本情况。

中加基金管理有限公司成立于2013年3月，是第三批银行系试点中首家获批成立的基金公司。公司注册资本3亿元人民币，注册地为北京。中加基金管理有限公司由北京银行股份有限公司、加拿大丰业银行、北京有色金属研究总院发起成立，持股比例分别为62%，33%和5%。

三、交易的定价政策及定价依据

（一）定价政策

根据“确定价”原则，即中加货币A基金的申购、赎回的价格以每份基金份额人民币1.00元的基准进行计算。

（二）定价依据

以中加货币C招募说明书中统一规定的申购与赎回原则定价，与市场其他投资者投资该基金的定价方式遵循相同的依据。

四、交易协议的主要内容

（一）交易价格。

份额面值为1.00元

（二）交易结算方式。

转账结算。

（三）协议生效条件、生效时间、履行期限。

自申购成功之日起生效，基金的存续期为不定期。

五、交易决策及审议情况

（一）决策的机构、时间、结论。

决策机构：中荷人寿保险有限公司董事会

时间：2016年4月26日

结论：同意授权中荷人寿保险有限公司与中加基金管理有限责任公司于2016年04月1日至2017年3月31日合作的业务：同意在此授权期间任意一天购买中加基金发行的货币型基金的最高余额上限不超过公司上一年度经审计总资产额的3%情况下开展业务合作。

截至2017年2月21日，中荷人寿保险有限公司共持有中加基金发行的中加货币A(000331)人民币106,555元，2017年2月23日确认赎回关联方中加货币A (产品代码000331) 8,137.75元后持有关联交易货币型基金总额度为98,416元，在董事会授权的关联交易额度范围内,与关联方中加基金累计成交总金额为元。在董事会授权的关联交易额度范围内,与关联方中加基金累计成交总金额为8,137.75元。

（二）审议的方式和过程

审议方式：现场/通讯审议表决

审议过程：董事会参会董事全部同意了《关于中荷人寿保险有限公司日常关联交易授权的议案》。

六、其他需要披露的信息

我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议，可以于本公告发布之日起10个工作日内，向中国保监会保险资金运用监管部反映。