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中荷人寿重大关联交易信息报告[2018]10号
中荷人寿保险有限公司关于认购偏股型基金关联交易的信息披露公告
根据中国保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1号：关联交易》及相关规定，现将认购偏股型基金关联交易的有关信息披露如下：
一、交易概述及交易标的基本情况
（一）交易概述
中荷人寿于2018年4月2日确认认购关联方中加基金发行的“中加紫金灵活配置混合型证券投资基金” (产品代码：005373)1,500.26万份。截止至2018年4月2日累计持仓“中加紫金灵活配置混合型证券投资基金”基金(产品代码：005373)合计1,500.26万份。
（二）交易标的基本情况
基金名称：中加紫金灵活配置混合型证券投资基金
基金简称：中加紫金A
基金代码：005373
基金存续期：不定期
运作方式：契约型开放式
募集日期：2018年3月5日-2018年3月30日
募集价格：初始份额面值为1.00元
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
投资目标：在严格控制投资组合风险的前提下，通过对行业发展趋势、企业的基本面、经营状况进行深入研究，选择出质地优秀、成长性良好的公司进行投资，寻求基金资产的长期稳健增值，力争获得超越业绩比较基准的回报。
基金投资范围：本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、同业存单、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
业绩比较基准：中证800指数收益率×40%+恒生指数收益率×30%+中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征： 本基金为混合型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金因投资港股通标的股票还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
二、交易各方的关联关系和关联方基本情况
（一）交易各方的关联关系
公司中方股东北京银行为中加基金管理有限公司持股单位之一。根据中国保监会颁布的《保险公司关联交易管理暂行办法》及中国保监会关于印发《保险公司资金运用信息披露准则第1 号：关联交易》的通知，中加基金管理有限公司构成本公司的关联方，上述交易均应按照相关规定进行信息披露。
（二）关联方基本情况
中加基金管理有限公司成立于2013年3月，是第三批银行系试点中首家获批成立的基金公司。公司注册资本3亿元人民币，注册地为北京。中加基金管理有限公司由北京银行股份有限公司、加拿大丰业银行、北京有色金属研究总院发起成立，持股比例分别为62%，33%和5%，中加基金管理有限公司统一社会信用代码：91110000717885344K。
与中荷人寿保险有限公司存在的关联关系为：北京银行股份有限公司也为中荷人寿保险有限公司股东之一。
三、交易的定价政策及定价依据
（一）定价政策
本基金的认购价格为每份基金份额人民币1.00元。申购和赎回采用“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
（二）定价依据
以中加紫金灵活配置混合型证券投资基金招募说明书中统一规定的申购与赎回原则定价，与市场其他投资者投资该基金的定价方式遵循相同的依据。
四、交易协议的主要内容
（一）交易价格
份额面值为1.00元
（二）交易结算方式
转账结算
（三）协议生效条件、生效时间、履行期限
自申购成功之日起生效，基金的存续期为不定期。
五、交易决策及审议情况
（一）决策机构：中荷人寿保险有限公司董事会
中荷人寿保险有限公司董事会
会议时间：2017年12月12日
审议内容：关于授权与中加基金管理有限公司关联交易协议。
审议结果：同意。
审议方式：现场审议表决。
审议过程：董事会全体委员同意与中加基金管理有限公司签署关联交易协议。
本次交易符合董事会批准的与中加基金签订的年度关联交易协议。
2018年04月02日确认认购关联方“中加紫金灵活配置混合型证券投资基金” (产品代码：005373) 1,500万元后，持有该基金总份额为1,500.26万份。
（二）交易目的与财务影响
本次赎回“中加紫金灵活配置混合型证券投资基金” (产品代码：005373)，未对公司本期和未来财务状况及经营成果造成影响。
（三）本年度与该关联方已发生的关联交易类金额
与关联方中加基金累计成交总金额为21,212万元。
（四）关联交易内部流转过程
中荷人寿保险有限公司于2017年11月24日第17次投资管理委员会审议通过《中荷人寿保险有限公司与中加基金签订年度关联交易协议的议案》，并于2017年12月12日上报公司审计委员会审议通过，符合各项监管指标以及公司投资指引的相关事项。
六、其他需要披露的信息
我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议，可以于本公告发布之日起10个工作日内，向中国保监会保险资金运用监管部反映。
中荷人寿保险有限公司
2018年4月2日