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中荷人寿重大关联交易信息报告[2018]19号
中荷人寿保险有限公司关于赎回中加基金债券型基金关联交易的信息披露公告
根据中国银保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1号：关联交易》及相关规定，现将赎回债券型基金关联交易的有关信息披露如下：
一、交易概述及交易标的基本情况
（一）交易概述
中荷人寿保险有限公司(以下简称“中荷人寿”)于2018年12月20日确认赎回关联方中加基金管理有限公司（以下简称“中加基金”）发行的“中加纯债债券型证券投资基金” (产品代码：000914)，确认金额3,119.47万元，确认份额3,059.81万份。截至2018年12月19日累计持仓“中加纯债债券型证券投资基金” (产品代码：000914)合计8,025.70万份。
（二）交易标的基本情况
基金名称：中加纯债债券型证券投资基金
基金简称：中加纯债
基金代码：000914
基金存续期：不定期
运作方式：契约型开放式
募集日期：2014年12月9日-2014年12月15日
募集价格：初始份额面值为1.00元
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司
投资目标：在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争持续稳定地实现超越业绩比较基准的组合收益。
基金投资范围：本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括：国债、地方政府债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
业绩比较基准：中证全债指数
风险收益特征：本基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
二、交易各方的关联关系和关联方基本情况
（一）交易各方的关联关系
中荷人寿中方股东北京银行股份有限公司为中加基金管理有限公司持股单位之一。根据中国银保监会颁布的《保险公司关联交易管理暂行办法》及中国银保监会关于印发《保险公司资金运用信息披露准则第1 号：关联交易》的通知，中加基金管理有限公司构成本公司的关联方，上述交易均应按照相关规定进行信息披露。
（二）关联方基本情况
关联法人名称：中加基金管理有限公司
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
注册资本：4.65亿元人民币。
统一社会信用代码：91110000717885344K。
与中荷人寿保险有限公司存在的关联关系为：北京银行股份有限公司也为中荷人寿保险有限公司股东之一。
中加基金管理有限公司成立于2013年3月，是第三批银行系试点中首家获批成立的基金公司。中加基金管理有限公司由北京银行股份有限公司、加拿大丰业银行、北京有色金属研究总院发起成立，持股比例分别为62%，33%和5%。
三、交易的定价政策及定价依据
（一）定价政策
本基金的认购价格为每份基金份额人民币1.00元。申购和赎回采用“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
（二）定价依据
以中加纯债债券型证券投资基金招募说明书中统一规定的申购与赎回原则定价，与市场其他投资者投资该基金的定价方式遵循相同的依据。
四、交易协议的主要内容
（一）交易价格
份额面值为1.00元
（二）交易结算方式
转账结算
（三）协议生效条件、生效时间、履行期限
自申购成功之日起生效，基金的存续期为不定期。
五、交易决策及审议情况
（一）决策机构：中荷人寿保险有限公司董事会
中荷人寿保险有限公司董事会
会议时间：2017年12月12日
审议内容：关于授权与中加基金管理有限公司关联交易协议。
审议结果：同意。
审议方式：现场审议表决。
审议过程：董事会全体委员同意与中加基金管理有限公司签署关联交易协议。
本次交易符合董事会批准的与中加基金签订的年度关联交易协议。
截至2018年12月19日，中荷人寿保险有限公司共持有中加基金发行的“中加纯债债券型证券投资基金” (产品代码：000914)金额为人民币8,182.20万元，份额为8,025.70万份。2018年12月20日确认赎回关联方“中加纯债债券型证券投资基金” (产品代码：000914) 3,059.81万份后持有关联方该债券型基金总金额为5,062.73万元，总份额为4,965.89万份。
（二）交易目的与财务影响
本次赎回“中加纯债债券型证券投资基金” (产品代码：000914)，未对公司本期和未来财务状况及经营成果造成影响。
（三）本年度与该关联方已发生的关联交易类金额
与关联方中加基金累计成交总金额为45,232.05万元。
（四）关联交易内部流转过程
中荷人寿保险有限公司于2017年11月24日第17次投资管理委员会审议通过《中荷人寿保险有限公司与中加基金签订年度关联交易协议的议案》，并于2017年12月12日上报公司审计委员会审议通过，符合各项监管指标以及公司投资指引的相关事项。
六、其他需要披露的信息
我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议，可以于本公告发布之日起10个工作日内，向中国银保监会保险资金运用监管部反映。
中荷人寿保险有限公司
2018年12月20日