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中荷人寿重大关联交易信息报告[2020]2号
根据中国银保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1号：关联交易》、《保险公司关联交易管理办法》及相关规定，现将认购混合型基金关联交易的有关信息披露如下：
一、交易概述及交易标的基本情况
（一）交易概述
中荷人寿保险有限公司(以下简称“中荷人寿”)于2020年8月11日确认认购关联方中加基金管理有限公司（以下简称“中加基金”）发行的“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)，确认金额4,000万元，确认份额4,000.7万份。截至2020年8月11日累计持仓“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)合计4,000.7万份。
（二）交易标的基本情况
基金名称：中加优势企业混合型证券投资基金
基金简称：中加优势企业A
基金代码：009853
基金存续期：不定期
运作方式：契约型开放式
募集日期：2020年7月28日-2020年8月10日
募集价格：初始份额面值为1.00元
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
投资目标： 本基金在严格控制风险的前提下，重点投资于股票市场各优势行业和优势公 司以及有潜力成为未来优势企业的“隐形冠军”，力争获得超越业绩比较基准的投 资回报，实现基金资产的长期稳健增值。
基金投资范围：本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金投资组合资产配置比例：股票投资比例为基金资产的60%-95% (其中投资于本基金界定的优势企业主题范围内证券不低于非现金基金资产的80%；港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的30%)；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
沪深300指数收益率*70%+经人民币汇率调整的恒生指数收益率*10%+1年期定期存款利率（税后）*20%
风险收益特征：本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
二、交易各方的关联关系和关联方基本情况
（一）交易各方的关联关系
中荷人寿中方股东北京银行股份有限公司为中加基金管理有限公司持股单位之一。根据中国银保监会颁布的《保险公司关联交易管理办法》及中国银保监会关于印发《保险公司资金运用信息披露准则第1 号：关联交易》的通知，中加基金管理有限公司构成本公司的关联方，上述交易均应按照相关规定进行信息披露。
（二）关联方基本情况
关联法人名称：中加基金管理有限公司
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
注册资本：4.65亿元人民币。
统一社会信用代码：91110000717885344K。
与中荷人寿保险有限公司存在的关联关系为：北京银行股份有限公司也为中荷人寿保险有限公司股东之一。
中加基金管理有限公司成立于2013年3月，是第三批银行系试点中首家获批成立的基金公司。中加基金管理有限公司股东及出资比例情况如下：北京银行股份有限公司（44%）、加拿大丰业银行（28%）、北京乾融投资（集团）有限公司（12%）、中地种业（集团）有限公司（6%）、有研科技集团有限公司（5%）和绍兴越华开发经营有限公司（5%）。
三、交易的具体情况
(一)交易架构
本次交易为中荷人寿认购关联方中加基金发行的“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)。
(二)交易目的与财务影响
本次认购“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)，未对公司本期和未来财务状况及经营成果造成重大影响。
(三)定价政策
本基金的认购价格为每份基金份额人民币1.00元。申购和赎回采用“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
(四)定价依据
以中加优势企业混合型基金招募说明书中统一规定的申购与赎回原则定价，与市场其他投资者投资该基金的定价方式遵循相同的依据。
(五)交易价格
份额面值为1.00元
(六)交易结算方式
转账结算
(七)协议生效条件、生效时间、履行期限
自认购成功之日起生效，基金的存续期为不定期。
四、本年度与该关联方发生的资金运用类关联交易金额
本年度，与关联方中加基金累计成交金额为0.4亿元。
五、交易决策及审议情况
（一）决策机构：中荷人寿保险有限公司董事会
中荷人寿保险有限公司董事会
会议时间：2020年7月24日
审议内容：《关于在传统险账套配置不超过（含）4000万元中加优势企业A的投资议案》。
审议结果：同意。
审议方式：通过表决审议。
审议过程：参与表决的董事全部同意了《关于在传统险账套配置不超过（含）4000万元中加优势企业A的投资议案》。
（二）关联交易内部流转过程
中荷人寿保险有限公司于2020年7月24日第3届董事会第32次会议审议通过《关于在传统险账套配置不超过（含）4000万元中加优势企业A的投资议案》，并于2020年7月24日通过公司关联交易控制委员会审议。符合各项监管指标以及公司投资指引的相关事项，同意进行本次协议签订。
六、其他需要披露的信息
我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议，可以于本公告发布之日起10个工作日内，向中国银保监会反映。
中荷人寿保险有限公司
2020年8月13日