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中荷人寿关联交易信息报告[2021]16号
中荷人寿保险有限公司关于混合型基金转换关联交易的信息披露公告
根据中国银保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1号：关联交易》、《保险公司关联交易管理办法》及相关规定，现将混合型基金转换关联交易的有关信息披露如下：
一、交易概述及交易标的基本情况
（一）交易概述
中荷人寿保险有限公司(以下简称“中荷人寿”)于2021年9月24日申请转出关联方中加基金管理有限公司（以下简称“中加基金”）发行的“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)，并于2021年9月27日获得确认，扣除费用的确认金额9,697,410.00元，确认份额5,700,000.00份；转入中加基金发行的“中加核心智造混合型证券投资基金”(产品代码：009242), 并于2021年9月27日获得确认，确认金额9,697,410.00元，确认份额7,025,072.44份。截至2021年9月26日，本年度“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)累计管理费为230,956.90元。“中加核心智造混合型证券投资基金”(产品代码：009242)管理费率为1.50%，预计一年管理费约为14.55万元，截至2021年9月26日中加核心智造累计管理费为107,674.15元。
（二）转出标的基本情况
基金名称：中加优势企业混合型证券投资基金
基金简称：中加优势企业A
基金代码： 009853
基金存续期：不定期
运作方式：契约型开放式
募集日期：2020年7月28日-2020年8月10日
募集价格：初始份额面值为1.00元
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
投资目标：本基金在严格控制风险的前提下，重点投资于股票市场各优势行业和优势公司以及有潜力成为未来优势企业的“隐形冠军”，力争获得超越业绩比较基准的投资回报，实现基金资产的长期稳健增值。
基金投资范围：本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例:股票投资比例为基金资产的60%-95%(其中投资于本基金界定的优势企业主题范围内证券不低于非现金基金资产的80%；港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的30%)；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
比较基准: 沪深300指数收益率*70%+经人民币汇率调整的恒生指数收益率*10%+1年期定期存款利率（税后）*20%
风险收益特征：本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
（三）转入标的基本情况
基金名称：中加核心智造混合型证券投资基金
基金简称：中加核心智造A
基金代码：009242
基金存续期：不定期
运作方式：契约型开放式
募集日期：2020年6月22日-2020年7月17日
募集价格：初始份额面值为1.00元
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：渤海银行股份有限公司
投资目标：本基金主要投资于核心智造主题相关的优质上市公司。本基金采用价值发掘的投资理念，注重发掘具有中长期投资价值的股票进行投资，力争为投资者实现基金资产的中长期稳健增值。
基金投资范围：本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 60%-95% (其中投资于本基金界定的核心智造主题范围内证券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的 50%)；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
比较基准: 中证500指数收益率*70%+中证港股通综合指数（人民币）收益率*10%+1年期定期存款利率（税后）*20%
风险收益特征：本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
二、交易各方的关联关系和关联方基本情况
（一）交易各方的关联关系
中荷人寿中方股东北京银行股份有限公司为中加基金管理有限公司持股单位之一。根据中国银保监会颁布的《保险公司关联交易管理办法》及中国银保监会关于印发《保险公司资金运用信息披露准则第1 号：关联交易》的通知，中加基金管理有限公司构成本公司的关联方，上述交易均应按照相关规定进行信息披露。
（二）关联方基本情况
关联法人名称：中加基金管理有限公司
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
注册资本：4.65亿元人民币。
统一社会信用代码：91110000717885344K。
与中荷人寿保险有限公司存在的关联关系为：北京银行股份有限公司也为中荷人寿保险有限公司股东之一。
中加基金管理有限公司成立于2013年3月，是第三批银行系试点中首家获批成立的基金公司。中加基金管理有限公司股东及出资比例情况如下：北京银行股份有限公司（44%）、加拿大丰业银行（28%）、北京乾融投资（集团）有限公司（12%）、中地种业（集团）有限公司（6%）、有研科技集团有限公司（5%）和绍兴越华开发经营有限公司（5%）。
三、交易的具体情况
交易架构
本次交易为中荷人寿转出关联方中加基金发行的“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)、转入中加基金发行的“中加核心智造混合型证券投资基金”(产品代码： 009242)。
交易目的与财务影响
本次转出“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码： 009853)、转入中加基金发行的“中加核心智造混合型证券投资基金”(产品代码： 009242)，未对公司本期和未来财务状况及经营成果造成重大影响。
定价政策
转出/转入基金的认购价格为每份基金份额人民币1.00元。申购和赎回采用“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
定价依据
以 “中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)、 “中加核心智造混合型证券投资基金”(产品代码：009242) 招募说明书中统一规定的认/申购、赎回与转换原则定价，与市场其他投资者投资该基金的定价方式遵循相同的依据。
交易价格
转出基金的单位净值为1.7013元，转入基金的单位净值为1.3804元。
交易结算方式
转账结算。
协议生效条件、生效时间、履行期限
自转换成功之日起生效，基金的存续期为不定期。
四、本年度与该关联方发生的资金运用类关联交易金额
本年度，与关联方中加基金累计金额为5,050,970.86元。
五、交易决策及审议情况
我司于2020年9月17日召开关联交易管理办公室现场会议，审议通过《关于资金运用类关联交易金额的计算方式及变化的议案》，同意投资于关联方发行的金融产品且基础资产不涉及其他关联方的资金运用类关联交易，以发行费或投资管理费计算交易金额。
本次交易属于2020年8月11日确认认购中加基金发行的“中加优势企业混合型证券投资基金” (产品代码：009853)的后续转换基金的交易，符合各项监管及公司制度流程要求。
根据我司关联交易管理办法和关联交易管理办公室决议，本次交易属于资金运用类一般关联交易，报关联交易办公室备案，符合各项监管及公司制度流程要求。
六、其他需要披露的信息
我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议，可以于本公告发布之日起10个工作日内，向中国银保监会反映。
中荷人寿保险有限公司
2021年9月27日
