以案为鉴筑防线 合规护航促发展|中荷人寿上海分公司开展“合规官讲合规”案例警示教育活动

为进一步强化上海分公司全员合规意识，筑牢合规经营“安全防线”，同时根据总公司案例警示教育培训计划，2025年8月18日，上海分公司聚焦“案例警示教育”核心主题，针对全体员工组织开展“合规官讲合规”专题活动。活动以“理论+案例+实践”的立体模式，让员工在案例剖析与要点解读中明确合规底线，切实提升风险防范能力。

上海分公司总经理兼合规官焦健以“夯实合规认知基础”为出发点，围绕“案件”与“案件风险事件”两大核心概念展开讲解。他通过“定义拆解+场景举例”的方式，清晰界定两类事件的判定标准、核心差异，帮助员工快速建立风险识别框架。围绕公司案件风险防控制度体系及员工案件风险防控职责，并强调“制度不是纸上条文，而是案件防控的硬性约束”，引导员工主动学习制度、严格遵守制度。

随后，本次培训深刻剖析了监管机构行政处罚案例，并对案件背景、违规行为发生的具体环节、机构及相关人员面临的法律责任等，均进行了细致讲解与深度剖析，让员工直观感受到“合规风险就在身边”。另外，针对“可能导致终身禁入保险行业”的四种情形，结合目前业务特点，强调分红险合规宣传销售的合规性，切实保障消费者合法权益。最后，在讲解刑事违法案例时，提醒员工在日常工作中要严格遵守公司的信息安全制度，妥善保管客户信息。

此次“合规官讲合规”活动进一步引导员工将合规要求融入日常工作细节，形成“主动合规、自觉合规”的行动自觉。中荷人寿上海分公司将以此次活动为契机，不断丰富合规教育形式，推动合规文化深度融入企业发展各环节，为公司高质量发展提供坚实的合规保障。